基金公告

依柏瑞證券投資信託股份有限公司（下稱「柏瑞投信」）來函通知，其經理之「柏瑞ESG量化多重資產證券投資信託基金」（本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金）（基金代號: 1227、1228、1A13、1A14、1C15、1C16、7789、7790）及「柏瑞巨人證券投資信託基金」（基金代號: 1201）之證券投資信託契約部分條文修訂暨配合修正公開說明書，相關說明如下：

一、 本次二檔基金共同修訂事項：

（一）增發 TISA 類型受益權單位。

（二）配合現行信託契約範本增訂反稀釋費用機制，以及經理公司得委由證券集中保管事業辦理基金款項收付之相關規定。

二、 柏瑞巨人證券投資信託基金另行主要修訂事項：

（一）增發 N9 類型受益權單位。

（二）依證券投資信託基金管理辦法第10條相關規定，修正信託契約第14條，放寬基金投資承銷股票之投資上限，並增訂基金投資短期票券及有價證券之運用限制。

三、 柏瑞 ESG 量化多重資產證券投資信託基金（本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金）另行主要修訂事項：

（一）配合國外債券取價資訊來源機構名稱變更（IDC 更名為 ICE）。

（二）於公開說明書中明確揭示本基金投資外國有價證券之可投資國家或地區認定原則，使相關揭露內容更臻一致與明確：

1.外國有價證券之所屬國家或地區，除得依其保證、發行、掛牌或交易地認定外，亦得依 Bloomberg 資訊系統所示之風險承擔國家（Country of Risk）或發行企業所在地國家（Country of Domicile）認定。

2.Bloomberg 資訊系統顯示為 Supranational 或 Multinational 之跨國性超國際組織所發行有價證券，亦得列入可投資國家或地區範圍。

四、其餘條文順修，詳見各基金之信託契約與公開說明書修正對照表。

五、本次修正事項業經金融監督管理委員會於西元(下同)2026年3月20日核准，自公告日之翌日(即2026年3月21日)起生效。惟上述說明二之（二）之修正內容，因須於施行前30日公告及通知受益人，施行日期訂於2026年5月25日。

六、 本次新增受益權單位之開始銷售日，以及反稀釋費用機制之實施日期，柏瑞投信將另行公告。

七、本次信託契約、公開說明書之修正條文詳如附件，另修正後公開說明書亦可於公開資訊觀測站下載。

附件:

信託契約修正條文對照表、公開說明書修正對照表及簡式公開說明書修正對照表

以上通知，如需進一步說明，請洽詢您的理財專員或電洽客服專線(02)2655-3355，將有專人竭誠為您服務。