基金公告

2021/07/29 11:55

公告「貝萊德亞洲高收益債券基金」(本基金進行配息前未先扣除應負擔之相關費用)(本基金主要係投資於非投資等級之風高險債券且配息來源可能為本金)修訂證券投資信託契約入標題

貝萊德證券投資信託股份有限公司(下稱「貝萊德投信」)來函通知,其經理之「貝萊德亞洲高收益債券基金」(本基金進行配息前未先扣除應負擔之相關費用)(本基金主要係投資於非投資等級之風高險債券且配息來源可能為本金) (基金代號:0808、0809、7571、8971)(以下簡稱「本基金」)配合近年來法令變更申請修訂證券投資信託契約乙案,業經金融監督管理委員會(下稱「金管會」)中華民國110年7月1日金管證投字第1100346185號函核准在案(請參附件一)。前述本基金信託契約之修訂,本公司將訂於110年08月16日起生效施行。

 

說明:本基金於104年05月21日與本基金之保管機構簽訂本基金信託契約(下稱「信託契約」)初次簽訂後迄今,證券投資信託基金管理辦法(以下簡稱「基金管理辦法」)就證券投資信託基金得投資之有價證券存有相關法規變更。為配合本基金可投資之有價證券範圍增加之需求,及參考近年來基金管理辦法之變更,故向金管會申請修改本基金信託契約。針對金管會核准本基金信託契約修訂之重要內容,簡述如下(本基金信託契約條文修正前後之對照表,請參附件二 ):

 

一、金管會業於102年10月16日修正基金管理辦法第27條第1項第2款,放寬債券型基金得投資於轉換公司債、附認股權公司債及交換公司債。本基金信託契約第14條第1項第1款(有關本基金可投資之中華民國之有價證券)、第2款(有關本基金可投資之外國有價證券)以及同條第5項(有關經理公司運用本基金投資於公司債或金融債券應以現款現貨交易為之),原已訂定本基金之投資範圍包括國內外公司債,本次修訂配合上述基金管理辦法第27條第1項第2款之修正,增列本基金得投資之公司債包括轉換公司債、附認股權公司債及交換公司債。

二、金管會於107年7月23日修正基金管理辦法第27條第1項第3款規定,放寬債券型基金得投資於正向浮動利率債券,本公司爰配合此法規修正,於本基金信託契約第14條第8項第1款前段但書(有關本基金不得投資於股票、具股權性質之有價證券及結構式利率商品之除外規定)中增訂正向浮動利率債券。

三、基金管理辦法於上述102年修正時,亦增訂第27條第2項,規定:「證券投資信託事業運用債券型基金投資於轉換公司債、附認股權公司債及交換公司債總金額,不得超過基金淨資產價值之百分之十。」,故本公司亦配合該規定,於本基金信託契約第14條第8項第1款後段增訂本基金投資轉換公司債、附認股權公司債及交換公司債總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十(10%)之限制。

四、基金管理辦法第10條第1項第17款有關基金投資短期票券之限制,業於105年11月24日修正,本公司爰配合該法規修正,於本基金信託契約第14條第8項第10款「投資於任一公司發行、保證或背書之短期票券總金額,不得超過本基金淨資產價值之百分之十」之投資限制中,(1)刪除原訂「並不得超過新臺幣五億元」之投資限制,並(2)增列「有價證券」作為受限制之投資標的,且(3)增訂但書「但投資於基金受益憑證者,不在此限」作為除外規定。

五、另本公司亦參照依金管會107 年 09 月 27 日金管證投字第10703350501號令之意旨,於本基金信託契約第14條第1項第4款修訂高收益債券之定義,並依金管會107 年 09 月 27 日金管證投字第1070335050號令,增訂本基金信託契約中所定之投資級債券亦不包括以若干國內有價證券、未經金管會核准或申報生效之境外基金等為連結標的之連動型或結構型債券。

六、修訂後之本基金公開說明書,可至公開資訊觀測站(http://mops.twse.com.tw)查詢

 

以上通知,如需服務,請洽詢您的理財專員或電洽(02)2655-3355,將有專人竭誠為您服務。

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