基本資料填寫與驗證

台新新光金融控股公司及所屬金融機構子公司​
客戶資料共享服務告知事項​

台新新光金融控股股份有限公司(下稱台新新光金控)及所屬「所有金融機構子公司」(如下所示，下稱共享成員，並與台新光金控合稱本集團)基於整合客戶於本集團下之風險資訊以強化客戶風險控管、提供客戶便利性服務及促進合作辦理業務等目的，依「個人資料保護法」(下稱個資法)、「金融控股公司法」、「金融機構間資料共享指引」及其他金融機構間得共享客戶資訊之相關法令共同創建客戶資料共享服務(下稱本服務)，立書人(下稱客戶)於同意參與本項服務前，請務必詳閱下列告知事項及「台新新光金融控股公司及各所屬金融機構子公司客戶資料共享之隱私權政策」：

• 本服務共享客戶資料之目的：係於共享成員依其他法令規定及個資法告知之特定目的範圍以外情形下，為(1)辨識風險、進行風險控管，(2)減少客戶向共享成員申辦金融服務、新增或變更服務往來內容時，重複輸入個人資料等便利客戶作業，以及(3)共享成員間跨機構合作辦理業務之目的，而共享客戶資料。​
• 本服務之管理作業：台新新光金控基於監督管理集團客戶資料共享及維護客戶資料安全之目的，負責統籌、規劃、建置、管理集團客戶資料共享資料庫，並於前述目的內蒐集、處理及利用共享資料，以監督管理金融機構子公司間資料共享業務。​
• 本服務之共享成員：台新新光金融控股股份有限公司、台新國際商業銀行股份有限公司、台新綜合證券股份有限公司、台新人壽保險股份有限公司、台新證券投資顧問股份有限公司、台新證券投資信託股份有限公司、台新期貨股份有限公司、新光人壽保險股份有限公司、臺灣新光商業銀行股份有限公司、元富證券股份有限公司、新光證券投資信託股份有限公司、元富期貨股份有限公司、元富證券投資顧問股份有限公司及未來因組織異動依法於公司網站揭露公告之新增金融機構子公司。​
• 共享客戶資料範圍：共享之客戶資料係指客戶於共享成員留存之基本資料、身分核驗資料、帳戶資料、金融商品或服務之交易紀錄、負面資訊、認識客戶KYC資料、各共享成員加值資料、電子通訊歷程紀錄(如IP位址)及其他各共享成員依個資法規定進行應告知事項後(※詳參客戶已另簽署之各產品契據文件及各共享成員依法揭露於官網之個資法應告知事項內容)，經客戶表示同意共享成員運用之資料。前述資料利用期間、地區及方式與原蒐集成員依個資法告知之範圍相同。​
• 資料共享方式：共享之客戶資料除依其他法令得共享者從其規定者外，無論以何種形式進行共享，台新新光金控及共享成員除將遵循個資法及相關法令規定外，並於明確取得客戶的同意後，才可進行資料共享。客戶可自由選擇是否同意共享資料，惟客戶所拒絕共享資料，如果是共享成員辦理業務審核或作業所需之資料，可能因客戶未即時提供相關資料致無法進行必要之業務審核或作業，而未能提供相關服務或更好的使用體驗。​
• 停止參與資料共享方式：客戶得隨時透過有業務往來之共享成員客服中心等方式要求停止參與資料共享服務。受理之共享成員於接獲客戶要求後得對客戶之同意註記進行查詢俾利更新資訊，並於更新作業完成後通知其他共享成員停止客戶資料共享之運用。​
• 共享目的、成員及服務內容異動：共享目的、共享成員或服務內容異動時，將進行更新並於網站揭露公告。​

客戶資料共享服務同意書​

​

立書人已詳閱「客戶資料共享服務告知事項」(下稱資料共享告知事項)，並同意參與由台新新光金控及共享成員（詳資料共享告知事項所載）提供之客戶資料共享服務：​

• 立書人已充分了解資料共享告知事項的內容，包括：資料共享之目的、管理作業、資料範圍、共享成員及停止參與資料共享方式，以及共享目的、成員及服務內容有異動時之更新方式等。​
• 立書人知悉得隨時透過有業務往來之共享成員客服中心(詳下方所列客服專線)等方式要求停止參與資料共享服務，屆時共享成員得對立書人之同意註記進行查詢俾利更新資訊。​
• 立書人知悉上述資料共享服務之意願異動，將於更新作業完成後通知其他共享成員。​

此致​
台新新光金控及共享成員​

客服專線​:

• 台新新光金控／台新銀行 0800-023-123
• 台新證券 02-4050-9799
• 台新人壽 0800-015-000
• 台新投顧 02-5589-9558
• 台新投信 0800-021-666
• 台新期貨 02-7702-5600
• 新光人壽 0800-031-115
• 新光銀行 02-2171-1055
• 元富證券／元富期貨／元富投顧 0800-088-148
• 新光投信 0800-075-858​

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台新新光金融控股公司及所屬子公司共同行銷
客戶資料保密措施​

台新新光金融控股股份有限公司及旗下各子公司（以下合稱本集團）之客戶資料保密措施，除依據金融控股公司法、個人資料保護法、金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法（下稱共同行銷管理辦法）及主管機關之相關法令辦理外，各子公司亦將同時遵循其業法之其他相關法令之規定，以善盡客戶資料保密之職責。

• 客戶資料之蒐集方
  本集團擁有客戶資料，係因客戶已是本集團之既有客戶，或因客戶參與本集團舉辦之活動或服務時所提供，或從其他有權合法揭露之第三人或公開管道取得之資料。​
• 客戶資料儲存及保管方式​
  本集團對於客戶資料除設有安全之控管設備及機制外，同時建立本地或異地備援系統，以確保當特殊或緊急事件或災害發生時，仍保有完整之客戶資料，兼具機密性、可用性與完整性。​
• 客戶資料安全及保護方法​
  本集團以嚴格措施來保障客戶資料安全，除了以SSL或SET等加密機制進行資料傳輸外，並以防火牆防止不法入侵或內部之非授權使用，任何未經本集團正式授權之人員，絕對禁止接觸客戶資料。

• 客戶資料分類、利用範圍及項目​
  客戶資料係指客戶之基本資料、往來交易資料及其他相關資料（包括帳務資料、信用資料、投資資料與保險資料），並得於法令許可範圍內依子公司業務特性，增刪資料之分類與內容：

  • 基本資料：包括姓名、出生年月日、身分證統一編號、電話及地址等資料。​

  • 往來交易及其他相關資料包括以下各目資料：​

    • 帳務資料：包括帳戶號碼或類似功能號碼、信用卡帳號、存款帳號、交易帳戶號碼、存借款及其他往來交易資料及財務情況等資料。​
    • 信用資料：包括退票紀錄、註銷紀錄、拒絕往來紀錄及業務經營狀況等資料。​
    • 投資資料：包括投資或出售投資之標的、金額及時間等資料。​
    • 保險資料：包括投保保險種類、年期、保額及繳費方式等相關資料。​

  除法令另有規定、經客戶簽訂契約或書面明示同意者外，本集團之跨業子公司間辦理共同行銷時所揭露、轉介或交互運用資料不得含有客戶姓名、地址、電子郵件地址以外之其他基本資料及往來交易資料。​

  ​

• 客戶資料利用目的與揭露對象​

  • 為提供更完整之產品及服務，在符合法令或客戶同意之情況下，本集團之跨業子公司間得揭露、轉介或交互運用客戶之基本資料、往來交易資料及其他相關資料進行共同行銷。​
  • 依法令規定或應政府機關之要求，本集團之各子公司得將客戶資料提供予金控母公司、主管機關、稅捐稽徵機關、法院、司法機關及其他依法有調查權之機關。​
  • 因委任處理營業相關事務，本集團得將客戶資料揭露予受託機關，並要求受託機關恪遵本集團之客戶資料保密措施且不得向第三人揭露客戶資料；本集團得隨時檢查與監督受託機關之遵守情況。
  • 基於業務管理進行徵信作業時，本集團之各子公司得與財團法人聯合徵信中心、票據交換所或同業交換與揭露客戶資料。
• 客戶資料變更修改方式​
  客戶資料如有變動時，可以隨時通知所往來之本集團子公司客戶服務中心，請求更正或補充之。​
• 客戶選擇退出方式
  客戶可以隨時通知所往來之本集團子公司之客戶服務中心等方式，停止交互運用其個人資料進行共同行銷，受理之子公司於接獲客戶要求後，得對客戶的同意註記進行查詢俾利更新資訊，並於更新作業完成後通知其他子公司立即停止交互運用客戶資料。​

本集團跨業交互運用客戶資料之子公司如下，如本集團子公司有新增或異動者，以本集團網頁公告為準。

• 台新國際商業銀行股份有限公司
• 台新綜合證券股份有限公司
• 台新證券投資顧問股份有限公司
• 台新證券投資信託股份有限公司
• 台新資產管理股份有限公司
• 台新創業投資股份有限公司
• 台新大安租賃股份有限公司
• 台新人壽保險股份有限公司
• 台新期貨股份有限公司
• 新光人壽保險股份有限公司
• 臺灣新光商業銀行股份有限公司
• 元富證券股份有限公司
• 新光證券投資信託股份有限公司
• 新光金保險代理人股份有限公司
• 新光金國際創業投資股份有限公司
• 新壽公寓大廈管理維護股份有限公司
• 新光行銷股份有限公司
• 元富保險代理人股份有限公司

前述保密措施如有任何修改或變動，將於本集團網頁或以其他主管機關認定之公開揭露管道辦理公告。

台新新光金融控股公司所屬子公司​
客戶資料共同行銷同意書

​

立書人已詳閱客戶資料保密措施，並瞭解台新新光金融控股股份有限公司(下稱台新新光金控)所屬之「所有子公司」依「金融控股公司法」第43條與「金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法」相關法令規定(含其更新之內容)，得將立書人之姓名和地址(含電子郵件地址，下同)跨業間相互揭露、轉介或交互運用進行共同行銷。另為獲得台新新光金控集團各項服務及優惠及共同行銷之目的，立書人​

□同意 □不同意

將姓名及地址以外之基本資料、往來交易資料及其他相關資料（包含帳務資料、信用資料、投資資料與保險資料）

台新新光金控所屬之所有子公司：台新國際商業銀行股份有限公司、台新綜合證券股份有限公司、台新人壽保險股份有限公司、台新證券投資顧問股份有限公司、台新證券投資信託股份有限公司、台新資產管理股份有限公司、台新創業投資股份有限公司、台新大安租賃股份有限公司、台新期貨股份有限公司、新光人壽保險股份有限公司、臺灣新光商業銀行股份有限公司、元富證券股份有限公司、新光證券投資信託股份有限公司、新光金保險代理人股份有限公司、新光金國際創業投資股份有限公司、新壽公寓大廈管理維護股份有限公司、新光行銷股份有限公司、元富保險代理人股份有限公司及未來因組織異動依法應於網站揭露公告之新增子公司。立書人知悉得隨時透過所往來之台新新光金控子公司客服中心(詳下方所列客服專線)等方式，要求停止交互運用其個人資料。屆時受理之子公司得對立書人之同意註記進行查詢俾利更新資訊。​

立書人知悉上述共同行銷意願異動，將於更新作業完成後通知台新新光金控集團其他子公司。​

此致​
台新新光金控所屬之「所有子公司」

客服專線​:

• 台新銀行 0800-023-123
• 台新證券 02-4050-9799
• 台新人壽 0800-015-000
• 台新投顧 02-5589-9558
• 台新投信 0800-021-666
• 台新大安租賃 02-2162-1168
• 台新期貨 02-7702-5600
• 新光人壽 0800-031-115
• 新光銀行 02-2171-1055
• 元富證券 0800-088-148
• 新光投信 0800-075-858​
• 新光金保代 0800-201-080

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